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證券交易法

中華民國一百零一年一月四日總統華總一義字第一００００二九九六三一號令修正公布第四條、第十四條、第二十二條、第三十六條、第三十八條之一、第一百四十一條、第一百四十二條、第一百四十四條、第一百四十五條、第一百四十七條、第一百六十六條、第一百六十九條至第一百七十一條、第一百七十四條、第一百七十四條之一、第一百七十四條之二、第一百七十五條、第一百七十七條、第一百七十八條、第一百七十九條、第一百八十三條；增訂第5章之1章名、第一百六十五條之一至第一百六十五條之三；刪除第一百四十六條條文

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有左列情事之一者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人，其已充任者，解任之，並
由主管機關函請經濟部撤銷其董事、監察人或經理人登記：
一、有公司法第三十條各款情事之一者。
二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人，其破產終結未滿
三年或調協未履行者。
三、最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者。
四、依本法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢，緩刑期滿或赦免後未滿三年者。
五、違反第五十一條之規定者。
六、受第五十六條及第六十六條第二款解除職務之處分，未滿三年者。